写于 2019-01-12 08:03:00| 威尼斯人注册| 体育

商品期货交易委员会对破产经纪公司MF Global的调查负责人Jill Sommers表示,期货监管机构有能力追踪那些帮助和怂恿其公司违规行为的高管

共和党CFTC专员Sommers在周二准备交付的国会证词中小心翼翼地说,她的评论并不意味着CFTC得出任何结论,因为它调查了为什么超过估计10亿美元的客户资金缺失

但她为CFTC制定了潜在的执法行动方案

Sommers说,工作人员正在与证人交谈并审查文件和其他信息

他们正在尽快进行

她将在参议院银行委员会与CME集团公司董事长Terrence Duffy,证券监管机构以及经纪交易商和母公司的破产受托人一起作证

由于MF Global在五个多月前遭遇流动性危机,国会调查人员和执法部门正在调查有多少顶级和二级高管知道可能存在不正当资金转移的情况

前MF Global首席执行官Jon Corzine告诉立法者,他从未打算违反任何规则,也没有指示滥用客户资金

不过,前美国参议员和新泽西州州长Corzine确实表示,其他人可能误解了解决基金短缺问题的方向

上个月,立法者发布了一份报告,引用MF Global助理财务主管伊迪丝奥布莱恩于10月28日发来的一封电子邮件,讨论了2亿美元的转账以支付透支

可能包含客户资金的转账是Per JC(Jon Corzine)的直接指示,引用O'Brien的电子邮件说

CFTC法规要求公司通过将客户的资金与其自有资金分开来保护客户的资金

MF Global于10月31日申请破产,此前投资者和客户对其对欧洲主权债务及其信用评级下调的63亿美元押注感到担忧

MF Global在最后几天寻找买家,但在第11小时发现客户资金数十亿美元的差距后,这笔交易从未实现

MF Global及其官员均未被正式指控犯有错误行为

在她的证词中,Sommers说,一般来说,客户资金的短缺可能构成违反管理隔离资金的规则,防止客户资金被盗,要求适当的账户监管,禁止虚假陈述,以及那些禁止欺骗性计划

她说,可以对违反法律的公司或个人提起诉讼,以及控制人或担任管理职务的人

此外,她说,CFTC还可以对审计期货经纪公司或持有客户资金的银行的会计师采取行动

她没有提到特定实体的名称

芝加哥商品交易所集团是负责审核MF Global期货业务的指定自我监管机构,摩根大通一直是MF Global争议中心的主要监管银行

芝加哥商品交易所一直认为MF Global对监管机构撒谎并违反了有关隔离基金的规定

消息人士告诉路透社,CME正面临监管调查,调查是否足以保护MF Global客户的资金

自我监管机构的法律义务之一是验证期货经纪商的每日隔离报告是否与银行对账单相符

周二,CME的Duffy计划捍卫现有的监管体系,称MF Global的不当行为不应成为破坏它的理由

与此同时,MF Global经纪部门的受托人James Giddens一直在调查摩根大通与MF Global的关系

在准备好的证词中,他说银行一直在合作,并就解决索赔问题进行了实质性讨论

他还表示,如果负责签署公司财务报表的官员和董事出现监管缺陷,可能适用于处以民事罚款

(Sarah N. Lynch的报道; Dave Clarke和Alexandra Alper的补充报道; Lisa Von Ahn的编辑)